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海通资管副总经理、首席风险官兼合规总监同一天离任 事起“永煤债”风波?

2021-05-22 13:02:11东方财富网股吧1120
来源:中国证券报

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  5月21日,海通资管发布公告,公司副总经理张士军、首席风险官兼合规总监李雪同日离任。

  此前,证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书。海通证券也公告称,对四名相关责任人给予处分,而张士军就在其中。

  “永煤债”余波还在?

  两高管同一日离任

  张士军因工作调整于2021年5月20日离任海通资管副总经理,上述变更事项经公司第四届第十七次董事会审议通过,并将按相关法律法规的规定进行备案。

海通资管副总经理、首席风险官兼合规总监同一天离任_事起“永煤债”风波?

来源:海通资管官网

  公开资料显示,张士军是海通证券的“老将”,于1995年7月加入海通证券,先后担任杭州业务总部总经理助理、杭州环城西路营业部总经理、客户资产管理部总经理助理、上海海通证券资产管理有限公司总经理助理。本次职务变动前任海通资管副总经理、投资总监、董事。

  另外,李雪因工作调整于2021年5月20日离任海通资管首席风险官兼合规总监,在拟任合规总监取得任职资格前,由公司总经理李井伟代为履行合规总监职务。

  李雪在海通证券的工作经验也近10年,于2011年6月加入海通证券,历任合规风控部经理、风控与稽核部负责人。本次职务变动前任海通资管合规总监兼首席风险官兼风控与稽核部负责人。

海通资管副总经理、首席风险官兼合规总监同一天离任_事起“永煤债”风波?

来源:海通资管官网

  陷入“永煤债”旋涡

  海通资管注册资本22亿元,海通证券持有100%的股权。截至2020年末,海通资管的总资产为104.87亿元,净资产为43.54亿元。2020年度,海通资管实现营业收入18.26亿元,实现净利润7.05亿元。

  2020年年报显示,截至报告期末,海通资管管理规模为2444亿元,其中主动管理规模1707亿元,占比69.8%,较报告期初增长22.1%。

  海通资管近期最受关注的就是陷入“永煤债”旋涡。

  2020年11月18日,交易商协会发布公告称,对永煤控股开展了自律调查,发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场等违规行为,涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券,交易商协会对海通证券及其相关子公司开展自律调查。

  2021年3月24日,证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书,拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施;对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施,对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施。

海通资管副总经理、首席风险官兼合规总监同一天离任_事起“永煤债”风波?

来源:证监会

  经证监会调查,海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中,未按照审慎经营原则,有效控制和防范风险,对市场造成严重负面影响。在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后,海通证券、海通资管仍存侥幸心理,在其他交易市场继续从事相关违规行为。

  同时,海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系,业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞,公司合规风控机制存在缺失。根据违规事实和相关规定,证监会拟对海通证券、海通资管采取前述监管措施,并对相关责任人员严肃追责。

  此前,海通证券也发布公告称,对违反行业自律规则和公司相关规定的相关负责人给予警告、通报批评等处分,本次离任的海通资管副总经理张士军就在其中。

  在海通证券2020年度网上业绩说明会上,有投资者就公司多次收到监管罚单提问。公司董事长周杰回应称,监管措施所涉问题主要是个别部门员工违反公司规定的行为所致,公司已按照制度规定对相关责任人进行问责,公司及管理层也将深刻反思、汲取教训,深入检视前期业务运作情况,并从健全债券制度体系、加强专题学习培训、完善债券业务流程、强化利益冲突管理,进行全面且深入地整改。后续,公司将进一步优化内控机制,坚守合规审慎经营底线,确保各项业务运作符合法律法规与监管要求。


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