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证监会发布上市公司内幕信息知情人登记制度

2021-02-06 10:05:58东方财富网股吧1410
来源:证券时报网

  证监会新闻发言人高莉2月5日表示,证监会发布《上市公司内幕信息知情人登记制度的规定》。高莉表示,《登记管理制度》修订内容,一是落实新证券法规定,二是压实上市公司防范内幕交易的主体责任,三是强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责,四是明确中介机构的配合义务。高莉表示,证监会将不断完善内幕交易的防范机制,打击内幕交易行为,维护市场良好正常秩序。

  发布会相关报道:

  证监会全年共办理案件740起 打击力度持续强化

  证监会新闻发言人高莉2月5日通报了证监会2020年案件办理情况。2020年全年,证监会共办理案件740起,其中新启动调查353件(含立案调查282件),办理重大案件84件,同比增长34%;全年向公安机关移送及通报案件线索116件,同比增长一倍,打击力度持续强化。

  证监会:有组织实施操纵市场现象突出

  证监会新闻发言人高莉2月5日通报了证监会2020年案件办理情况。高莉表示,操纵手法快速演变,有组织实施操纵市场现象突出。全年新增操纵市场立案案件51起,同比增长11%。实际控制人伙同市场机构操纵本公司股价案件数量增加,全年先后对10名实际控制人启动调查。操纵手法进一步呈现团伙化、复合化特征。从涉案金额看,全年共22起操纵市场案件交易金额超过10亿元,平均获利约2亿元,严重损害投资者利益。

  证监会:积聚市场风险隐患的典型案件增多

  证监会新闻发言人高莉通报证监会2020年案件办理情况:积聚市场风险隐患的典型案件增多,违法违规敏感性、涉众性特征明显。一是全年办理债券市场违法违规案件9起,主要涉及财务造假、未按规定披露重大事项及定期报告等类型,部分案件市场高度关注。二是全年新增私募机构违法立案案件16起,同比増长33%。有的私募机构参与操纵市场,有的私募机构挪用基金财产兑付其他基金投资者本息,甚至用于偿还债务。

  证监会:中介机构勤勉尽责问题依然突出

  证监会新闻发言人高莉通报证监会2020年案件办理情况:中介机构勤勉尽责问题依然突出,相关执业程序不充分、不适当,对财务舞弊迹象未保持合理怀疑。全年新增中介机构违法立案案件15起,其中涉及审计机构9家,证券公司2家,评估公司1家。从业务种类看,年报审计、资产收购、重大资产重组等环节均有涉案。此外,个别会计所在多个审计项目中屡次涉案,内控管理缺失。


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